Стаття 42 ЗУ про фінансові послуги. Порядок застосування штрафних санкцій за порушення учасниками ринків фінансових послуг правил діяльності
Не діє з 01.01.2024Акт втратив чинністьактуально на 14.11.202649 редакцій закону з цією статтею, остання 01.01.2024
Коротко. Порядок для учасників фінансового ринку: як Нацбанк фіксує порушення, вилучає документи та ухвалює штрафи.
Текст статті
Штрафи, передбачені статтею цього Закону, накладаються Головою Національного банку України, іншими уповноваженими посадовими особами Національного банку України після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Показати всі 6 частинЗгорнути
Якщо під час проведення перевірки уповноваженою особою вилучалися документи, які підтверджують факт порушення, до акта про правопорушення додаються копії таких документів та протоколу про їх вилучення.
Вилучення документів, які підтверджують факт правопорушення, проводиться не більш як на три робочих дні з обов'язковим складенням протоколу, в якому зазначаються дата його складення, прізвище, ініціали та посада уповноваженої особи, яка вилучила документи, повний перелік таких документів та день, в який документи відповідно до цього Закону будуть повернені.
Протокол підписує уповноважена особа, яка вилучила документи. Представнику учасника ринків фінансових послуг, документи якого вилучені, після проведення перевірки і вилучення документів надається копія протоколу про їх вилучення.
Посадові особи Національного банку України визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.
Наведено текст чинної редакції. Офіційний текст акта
Простою мовою
Уповноважена особа фіксує правопорушення в акті, до якого додаються пояснення порушника, а вилучати документи дозволено не більш як на три робочих дні за окремим протоколом. Посадові особи Національного банку розглядають зібрані матеріали та приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після їх отримання.
Строки
за редакцією від 01.01.2024
- …складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.
- Посадові особи Національного банку України визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті.
Швидкі відповіді
Штрафи накладаються Головою Національного банку України або іншими уповноваженими посадовими особами НБУ після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.
Рішення приймається протягом 30 днів після надходження складеного акта про правопорушення та супутніх документів. Воно оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.
Вилучення документів проводиться не більш як на три робочих дні з обов'язковим складенням протоколу, в якому обов'язково зазначаються повний перелік таких документів та день, коли їх мають повернути.
Акт разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної особи чи підприємця та документами справи надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф, протягом трьох днів.
Практика
Огляд: числа за статтею
- 2Рішень у базі, 2018серед рішень, які система розібрала
- 2Усіх рішень 2018 року, з процесуальнимисеред рішень за статтею
- 2Постанов Верховного Суду2018 роки, статтю застосовано
Що показує практика
актуально на 14.11.2026
Рішень за роками
2018, серед усіх рішень за статтею, які система розібрала
- рішення за рік
- рік, за який у базі переважно касаційні постанови
Позиція Верховного Суду
Суд встановив, що відповідач порушив процедуру застосування заходів впливу, оскільки не було відкрито провадження у справі про правопорушення та не повідомлено позивача про розгляд справи, що є обов'язковими вимогами Положення № 2319. Відтак, розпорядження про усунення порушень та анулювання ліцензії є незаконними через недотримання встановленого законом порядку.
Касаційний адміністративний суд Верховного Суду · справа № 815/4569/17
Маєте справу за ст. 42 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»? Система зіставить ваші обставини з практикою за статтею. Перевірити шанси на courthelp ↑
Свіжі рішення
останні 2 рішення за статтею
Кредитна спілка «Істок» звернулася до суду з позовом до Нацкомфінпослуг про визнання нечинними розпоряджень про усунення порушень та анулювання ліцензії. Підставою для позову стало порушення відповідачем процедури застосування заходів впливу, зокрема відсутність провадження у справі про правопорушення та неналежне повідомлення позивача. Суди першої та апеляційної інстанцій задовольнили позов, визнавши розпорядження протиправними. Верховний Суд у складі Касаційного адміністративного суду залишив…
Мотивація суду: Суд встановив, що відповідач порушив процедуру застосування заходів впливу, оскільки не було відкрито провадження у справі про правопорушення та не повідомлено позивача про розгляд справи, що є…
ТОВ «Авто Просто» звернулося до суду з позовом до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), про скасування постанови про накладення штрафу у розмірі 3 400 грн за неподання інформації. Суди першої та апеляційної інстанцій позов задовольнили, визнавши постанову протиправною через порушення процедури притягнення до відповідальності. Зокрема, регулятор не надіслав позивачу акт про правопорушення та не повідомив про дату і місце…
Мотивація суду
Суд встановив, що відповідач порушив процедуру притягнення до відповідальності, не направивши позивачу акт про правопорушення та не повідомивши про розгляд справи, чим позбавив його права на захист…
Суди, що застосовують статтю
Рішень за нормою у кожному суді, які система розібрала; частка — серед усіх рішень за статтею.
Редакції статті
49 редакцій закону з цією статтею, змін тексту — 4
- 01.01.2024Остання
Рішень за цією редакцією: 0
- 01.07.2020
Закон № 79-IX від 12.09.2019 «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» — змінено ч. 1, ч. 6
Рішень за цією редакцією: 0
- 20.07.2014
Рішень за цією редакцією: 2
- 08.01.2012
Закон № 3462-VI від 02.06.2011 «Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання ринків фінансових послуг» — змінено назву; змінено ч. 1, ч. 2, ч. 3, ч. 4, ч. 5 і ще 1
Рішень за цією редакцією: 0
- 07.08.2011
Рішень за цією редакцією: 0
Показати всі 6 редакційЗгорнути
2001
- 12.07.2001
Рішень за цією редакцією: 0
Рішення, ухвалені за чинності кожної редакції статті.
Поруч
Сусідні статті
ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» · рішень, які система розібрала за кожною
- Ст. 40Види заходів впливу36 рішень
- Ст. 41Штрафні санкції, що застосовуються за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг29 рішень
- Ст. 41‑1Відповідальність за порушення прав споживачів0 рішень
- Ст. 42Порядок застосування штрафних санкцій за порушення учасниками ринків фінансових послуг правил діяльності
- Ст. 44Кримінальна відповідальність за порушення законодавства при здійсненні діяльності з надання фінансових послуг0 рішень
- Ст. 46Підстави призначення тимчасової адміністрації0 рішень
- Ст. 47Вимоги до тимчасового адміністратора та умови його призначення0 рішень
Аналітика на основі рішень судів і тексту закону; не є юридичною консультацією.